一网打尽︱公募基金运作各环节的罚则

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  2014年7月7日,中国证券监视治理委员会令第104号宣布、自2014年8月8日起施行的《公然召募证券投资基金运作治理措施》对公募基金运作各环节明确了罚则。内容如下:

  一、基金运作包罗的内容

  本措施所称基金运作是指,基金的召募,基金份额的申购、赎回和生意业务,基金产业的投资,基金收益的分配,基金份额持有人大会的召开,以及其他基金运作运动。

  二、基金运作的监视治理

  中国证监会及其派出机构对基金治理人、基金托管人从事基金运作运动的情形举行定期或者不定期检查,基金治理人、基金托管人应当予以配合。

  三、基金运作的总体性罚则

  ⒈基金治理人、基金托管人及其直接卖力的主管职员和其他直接责任职员违反本措施划定从事基金运作运动,依法应予以行政处罚的,遵照执法、行政法例的划定举行行政处罚;执法、行政法例未做划定的,遵照本措施的划定举行行政处罚;涉嫌犯罪的,依法移送司法机关,追究其刑事责任。

  ⒉基金治理人、基金托管人违反本措施划定的,中国证监会及其派出机构可以接纳羁系谈话、出具警示函、责令限期整改,整脱期间暂停受理及审查基金产物召募申请或者其他营业申请等行政羁系措施,记入诚信档案;对直接卖力的主管职员和其他直接责任职员,可以接纳羁系谈话、出具警示函、暂停推行职务、认定为不相宜担任相关职务者等行政羁系措施,记入诚信档案。

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  四、注册环节的罚则

  ⒈基金治理人注册基金,向中国证监会提交的申请质料存在信息自相矛盾、或者就统一事实前后存在差别表述且有实质性差异的,中国证监会将中止审查,并在六个月内不再受理基金治理人提交的基金注册申请。

  ⒉基金治理人注册基金,向中国证监会提交的申请质料存在虚伪纪录、误导性陈述、重大遗漏的,中国证监会不予受理;已经受理的,不予注册;已经注册,尚未召募的,打消注册决议;并在一年内不再受理该基金治理人提交的基金注册申请,对该基金治理人及其直接卖力的主管职员和其他直接责任职员,接纳相关行政羁系措施并记入诚信档案;情节严重的,接纳单处或者并处忠告、三万元以下罚款。已经注册并召募的,遵照《证券投资基金法》第一百三十二条的划定处罚。

  注:《证券投资基金法》第一百三十一条:基金信息披露义务人不依法披露基金信息或者披露的信息有虚伪纪录、误导性陈述或者重大遗漏的,责令纠正,没收违法所得,并处十万元以上一百万元以下罚款;对直接卖力的主管职员和其他直接责任职员给予忠告,暂停或者打消基金从业资格,并处三万元以上三十万元以下罚款。