招商证券:招证香港被香港证监会接纳纪律行动

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   招商证券发布公告,近日,香港证监会发布新闻稿,因公司的全资子公司招商证券有限公司错误处理客户款项,香港

证监会对招证香港采取纪律行动,包括处以罚款500万港元。

  上述问题系因招证香港在程序及监控方面有所缺失,包括员工对于相关规则理解有偏差等所致,处理不当的客户款项均在日内转回客户账户,未造成客户损失。招证香港经自查发现问题,并主动报告香港证监会。招证香港已于2015年委聘一家独力检讨机构完成了独力的合规及监控检讨,并及时进行内部回顾检讨,切实加强内部监控,保障客户利益。

  公告表示,公司对以上决定无异议。上述事项预计不会对公司经营、财务状况及偿债能力造成重大影响。